贵州股票配资网www.tsftf.com.cn 券商分类监管评价体系升级 东兴证券谋局在前战略先行
作者:admin    发布时间: 2020-07-21 06:02

  券商分类监管评价体系立意高远,统领全局,全方位评价,多角度支持,引领行业做大做优做强。

  东兴证券基于全业务链运作要求,建立涵盖全业务链的风险监控体系,防范风险传递扩大,消灭风控盲区,以“前置思维”识别测量防范风险,丰富风险管理技术和工具,提升全面风险管理能力,发挥对业务的引导推进作用。提高合规管理的深度细度,注重树立合规防控意识,加大合规宣传工作,切实落实第一道防线责任。《规定》中提出可对券商全面风险管理能力、企业文化建设、社会责任履行、服务资本市场重大改革情况等进行专项评价。唯有发扬刀刃向内的自我革命精神,全面提升综合实力,提高核心竞争力,才能充当行业领头羊。既有益于打造东兴证券差异化、特色化的竞争优势,也进一步彰显公司服务实体经济的“初心”和“决心”。

  作为资产管理系券商东兴证券有自己独特的公司战略和业务机会,公司控股股东中国东方是四大资产管理公司之一,总经理张涛指出通过嵌入集团不良处置和整体业务链条之中,深度开发并购重组专业化服务水平,深度协同有效平滑行业“看天吃饭”的业绩波动,形成“逆周期”对冲。

  一、聚焦主责主业,谋转型求差异补短板重技术

  《规定》中市场竞争力评价指标引领行业回归主业,未来分类评级将是券商发展的分水岭,以分类评级为牛鼻子做强业绩是券商立于不败之地的重要法宝。即开发机构渠道、设计方案、销售产品落地客户、交易管理服务。

  (三)新设机构客户服务评价指标,补齐服务短板

  券商各细分业务领域服务重心呈现向机构客户倾斜趋势,随着市场去散户化愈加明显,引导券商做好机构客户开发与挖掘、提升机构客户服务能力对优化行业业务结构、拓展行业收入来源、保障财富管理顺利转型至关重要。

  (二)新设代销产品投资咨询指标贵州股票配资网www.tsftf.com.cn,坚定财富转型

  证券行业向财富管理业务转型已成为行业共识贵州股票配资网www.tsftf.com.cn,《规定》中相应新设财富管理类业务指标。张涛总经理早在2018年时就已提出要积极做到“有分工贵州股票配资网www.tsftf.com.cn,无边界”、“一个客户、一个账户、系列产品、综合服务”、“所有的相关业务都能做,所有的客户需求都可以满足,所有的业务资源都要链接”。

  张涛总经理还表示,东兴证券近年来实施的“三全六化”公司战略与分类监管评价体系不谋而合,更加坚定了我们坚持公司战略的决心和信心,今后将继续砥砺奋进,抓住机遇,锐意进取,以多谋善断的决策力、达成绩效的推行力和凝聚人心的感召力落实监管要求,推动业务转型升级,提升实体经济服务质效,有效维护金融稳定,更好地服务现代化经济体系建设。

  三、倡导综合创新,公司战略引领高质量发展

  多数券商已形成综合化金融服务平台,业务深度协同,经纪、投行、资管、投资,前中后台体系化运作,规模效应加强,实力排名提升。

  (一)优化投资银行业务评价方式,回归本源主业

  金融是实体经济的血脉,为实体经济服务是金融的天职和宗旨,是防范金融风险的根本举措,更是券商发展的根本所在。《规定》中将投行业务指标一分为二,增加得分权重,正有精细化专业化管理之意,并旨在引导券商进一步打磨专业能力,丰富业务手段,链接社会财富与实体经济,高质量服务资本市场。监管部门精准把控,新设机构客户服务及交易评价指标。东兴证券的国际化战略将国际化作为公司发展重点,迎头追赶头部券商。这是监管对于行业发展高屋建瓴的引导。

  东兴证券践行产品化战略,通过私募、公募渠道链接社会资本,突破单纯加杠杆以自有资金开展重资本业务的边界限制,打通客户和产品平台,围绕调整组织架构、建设投顾队伍、优化系统平台、强化产品和服务四大业务目标,依托机构业务、金融产品、客户服务三大业务模块,锤炼打造团队建设、系统建设两大支持体系,全面实现财富管理战略转型,顺应市场潮流,积极应变,主动求变,与行业并驱,时代同行。

  与此同时,中证协公布《2019年券商经营业绩排名情况》,对行业38项经营指标进行排名。投行业务是券商直接服务实体经济的重要抓手,可为企业提供股债权直接融资,取得承销保荐收入。

  东兴证券始终牢牢守住合规底线,不断健全合规管理体系,强化对业务的事前审核、事中督导、事后监督检查。全生命周期要求开辟集团不良主业蓝海,发挥顺周期业务弹性、平滑逆周期业绩波动,实现顺、逆周期结合和差异化特色化的市场竞争力。我们深知唯有敢为天下先,才能抢占无限先机。

  (四)优化信息技术评价加分方式,凸显科技赋能

  金融科技对券商的作用举足轻重,监管对信息技术投入的重视程度不断增强。

  东兴证券践行机构化战略,成立机构客户服务委员会,协同内外各方资源,以“服务全覆盖、交易高效率、风控全面化、运行稳保障”为重点形成公司与机构客户之间的良性互动,逐步强化各业务牌照、系统支持、研究服务、托管清算服务等资源调配能力,打造公司机构业务特色品牌。机构客户服务可以简单概括为 “揽做销管”。这就要求行业把握合规底线,杜绝野蛮生长。

  二、突出合规稳健,为业务发展保驾护航

  (一)提高风险管理能力加分标准,推进全面风险管理

  《规定》中提高风控指标加分门槛,强化资本约束,新设风险并表管理指标,引导行业完善风险管理体系,倡导券商建立风险控制动态调整机制,重视前瞻性动态研判和风险预警,加强风险辨识监控工作,关注市场敏感信息,成为风险管理者、对冲者、转移者,实现业务一线的风险可控、可测、可承受,为业务发展保驾护航。《规定》中信息技术投入规模绝对指标变为信息技术投入占营收比例的相对指标,体现鼓励差异化发展方向。全产业链要求以客户为中心、构建多元化融资渠道,利用创新融资工具,在产业金融资本融合基础上,促进生产要素整合,实现资源有效配置。充分借鉴境外市场的成熟产品和业务模式,加快东兴香港的建设,同时推动境内业务升级转型,提升市场核心竞争力。同时以投行的技术和专业,可推介金融不良包、市场化债转股等不良业务机会,抓住重组并购等业务机会,取得财务顾问收入。

  作为资产管理系券商东兴证券在成长中不断探索,调整战略,于2019 年确立了国际化、产品化、机构化、专业化、体系化和智能化的变革路径;融入中国东方不良资产“三重”战略(重组重整重构),切实发挥在不良资产处置中的“水果刀”和“工具箱”作用,坚定走差异化特色化发展道路;明确打造全业务链、全产业链和全生命周期一站式综合服务平台的发展目标。

  (二)完善合规扣分调降级别依据,完善公司治理结构

  易会满主席带队赴中金调研时指出,业务发展必须有“边界”,要做到资本充足,保证业务稳健、风险可控。

  随着资本市场对外开放的推进,资本加速与海外接轨,券商的跨境业务也有所发展,外资也积极参与到国内资本市场发展浪潮中,券商承担起中国企业“走出去”和国外资本“引进来”的职责,《规定》中保留了境外子公司营收比例指标,继续鼓励券商不断提升全球影响力。《规定》梳理完善行政监管措施扣分标准,明确可视情节下调分类结果级别。机构客户的服务将是投研 投资 销售 系统策略支持 融券业务客户撮合等多方向综合化业务,唯有提供投研前台化 交易品种多元化 风险管理定制化的综合全业务链优质服务,才可不断扩大机构客户收入。逐步树立“平台化”的理念,以客户为中心,基于公司平台所有资源为客户服务,无论前中后台,都是服务客户的一个环节。在资本市场深化改革持续推进的当下,证券行业紧紧围绕“四个突出”,把握资本市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“管理者”、资本市场“稳定器”和市场创新“领头羊”的定位,持续增强资本实力,盈利能力得到显著提升,差异化特色化发展趋势进一步显现。

  东兴证券始终坚持智能化数字化战略,深化业务场景,聚焦客户需求,改善数据治理,提升数据价值,增强智能科技运用能力,打造信息共享平台,打造智能化运维体系,不断做到“脑袋里有思路、口袋里有产品、双手里有工具”,支撑集约化管理和协同发展战略,全面服务一线业务。东兴证券提出体系化战略,改变分散、独立、隔离的业务模式,将前、中、后台深度协同的广义全业务链体系延伸至中国东方不良资产主业,实现顺逆周期的有效结合。

  

。代销金融产品业务代表财富管理转型方向,代销产品能同时带来代理买卖证券业务净收入、席位租赁收入和珍贵的券源,性价比极高。为更好地实现高质量发展,东兴证券张涛总经理在公司提出“严守底线、专业支撑、深度创新、管理赋能,文化反哺”二十字方针,并要求公司践行全业务链、全产业链、全生命周期三全转型。中证协表示,该项新增指标与券商营收排名重合度低,但鼓励行业寻求差异化、特色化发展方向有助于券商提升服务居民财富管理能力。同时更加重视资本约束,将综合运用股权及债务融资等多种手段保证净资本的充足率。全业务链要求把跨部门跨模块的关联业务整合成一体化业务链条,精准推送一站式贴心服务,形成一个客户、一个账户、系列产品、综合服务的统一服务体系

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